فرآیند سرمایه گذاری غیر مستقیم و عملیات سبدگردانی

  • مراجعه به کارگزاری

    ۱-مراجعه به بخش سبدگردانی

  • ارائه مدارک ۲-ارائه مدرک از سوی سرمایه‌گذار (اصل شناسنامه و کارت ملی)
  • تکمیل فرم‌

    ۳- تکمیل فرم‌های مربوطه توسط سرمایه‌گذار و سبدگردان

  • ارزیابی وضعیت سرمایه‌گذار

    ۴- ارزیابی وضعیت سرمایه‌گذار و سنجش میزان ریسک‌پذیری وی

  • واریز وجه

    ۵- واریز وجه و ارائه اصل یا تصویر گواهینامه‌های مربوط به انتقال سهام

  • تنظیم قراداد

    ۶- تنظیم قراداد سبدگردانی

  • ارسال مدارک تکمیل شده

    ۷- ارسال مدارک تکمیل شده به سازمان بورس و اوراق بهادار جهت دریافت کد

  • تشکیل سبد اختصاصی سرمایه‌گذار

    ۸- تشکیل سبد اختصاصی سرمایه‌گذار

  • مدیریت حرفه‌ای سبد

    ۹- مدیریت حرفه‌ای سبد با توجه به تحلیل‌های کارشناسی

  • ارائه گزارشات

    ۱۰- ارائه گزارشات دوره‌ای به سازمان بورس و سرمایه‌گذار

  • تنظیم متمم قرارداد

    ۱۱- تنظیم متمم قرارداد برای هرگونه برداشت، فسخ و تمدید قرارداد

تشریفات دریافت کد سبدگردانی و انتقال اوراق بهادار مشتری به کد سبدگردانی

آغاز فعالیت هر مشتری در فرآیند سبدگردانی در بورس اوراق بهادار، با دریافت کد سبدگردانی است. در صورت نیاز به دریافت کد معاملاتی برای سبد اختصاصی، سبدگردان موظف است ظرف سه روز کاری پس از انعقاد و اجرایی‌ شدن قرارداد سبدگردانی، فرم تقاضای اختصاص کد سبدگردانی را تکمیل کرده و به همراه یک نسخه از قرارداد، به شرکت سپرده‌گذاری ارایه دهد. درصورتی‌که آورده‌ مشتری، شامل اوراق بهادار باشد، مشخصات این اوراق بهادار در تقاضای اختصاص کد سبدگردانی قید می‌شود. شرکت سپرده‌گذاری، ظرف سه روز کاری پس از تکمیل مدارک و اطلاعات و به شرط احراز شرایط، کد سبدگردانی را اختصاص می‌دهد.

مکانیزم دریافت هزینه‌ها از مشتریان سبد‌گردانی چگونه است؟

در سبدگردانی برخلاف صندوق سرمایه‌گذاری، بابت ارکان از سرمایه‌گذاران هزینه‌ای دریافت نمی‌شود. به عبارت دیگر، هزینه‌های امین، حسابرس، نرم افزار و سایر هزینه‌های مدیریت دارایی‌ها که در صندوق‌ها از سرمایه‌گذار طلب می‌شود، بر عهده شرکت سبدگردان بوده و فقط کارمزد سبدگردانی از مشتری اخذ می‌شود. میزان کارمزد مطابق مقررات و مصوبات سازمان بورس و اوراق بهادار و قرارداد منعقده با مشتریان محاسبه می‌گردد. فرمول پیشنهادی محاسبه کارمزد معمولاً مبتنی بر عملکرد است. این روش مبتنی بر اخذ یک کارمزد ثابت اندک از بابت مدیریت سبد و اخذ کارمزد متغیر متناسب با منافع مشتری، به شرط عبور از یک نرخ توافقی سود است. این روش بر جذابیت سبدگردانی می‌افزاید؛ زیرا سرمایه‌گذار، تحمل هزینه متناسب با سود عاید شده را منطقی‌تر از پرداخت هزینه ثابت می‌داند.

اطلاع‌رسانی و گزارش‌دهی

سبدگردان موظف است بصورت ماهیانه گزارش‌های فعالیت سبدگردانی خود را طبق نظر سازمان تهیه و به هر مشتری و سازمان ارایه دهد.

خاتمه قرارداد سبدگردانی

پس از پایان مهلت قرارداد سبدگردانی و عدم تمدید آن، سبدگردان مجاز نیست تغییری در سبد بدهد و باید کل وجوه سبد را ظرف دو روز کاری به سرمایه‌گذار پرداخت نماید و سایر دارایی‌های سبد را در صورت عدم درخواست فروش توسط سرمایه‌گذار باید دارایی‌ها را به سرمایه‌گذار انتقال دهد.